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Étude de législation comparée n° 259 - octobre 2015 - La prévention du cumul des sanctions administratives et des sanctions pénales

13 octobre 2015 : La prévention du cumul des sanctions administratives et des sanctions pénales ( etude de législation comparée )

ANNEXE I :
Documents utilisés

ALLEMAGNE

· Texte législatif et règlementaire

Gesetz über den Wertpapierhandel, 26.07.1994

loi du 26 juillet 1994 relative aux opérations sur titres

· Autre document

site internet de la Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

FRANCE

Code monétaire et financier, articles 465-1 et suivants

Règlement général de l'AMF, articles 622-1, 631-1 et 632-1

Conseil constitutionnel, Décision n° 2014-453/454 QPC et 2015-462 QPC du 18 mars 2015

L'Application du principe ne bis in idem dans la répression des abus de marché. Proposition de réforme. Rapport du groupe de travail de l'Autorité des marchés financiers, 19 mai 2015.

ITALIE

· Textes législatifs et règlementaires

Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52.

décret législatif n° 58 du 24 février 1998 portant texte unique des dispositions en matière d'intermédiation financière au sens des articles 8 et 21 de la loi n° 52 du 6 février 1996

Codice penale

code pénal

· Autres documents

Suprema corte di Cassazione sezione V penale, Ordinanza 16 octobre 2014 - 15 gennaio 2015, n. 1782

Ordinanza del 21 gennaio 2015 della Corte di Cassazione sur ricorso proposto da Garlsson Real Estate Sa in liquidazione, Ricucci Stefano e Magiste International Sa contro CONSOB

Matteo Gargantini, « Avoiding bis in idem in market abuse enforcement after Grande Stevens : The Case of Italy » dans Revue internationale des services financiers, 2015/1, mars 2015, p. 23-35.

Francesco Viganò, « Doppio binario sanzionatorio e ne bis in idem : verso una diretta applicazione dell'art. 50 della carta ? » publication de la Corte Suprema di Cassazione

PAYS-BAS

· Textes législatifs et règlementaires

Wet op de economische delicten

loi sur les délits financiers

Wet op het financieel toezicht

loi sur le contrôle financier

Besluit van 11 juni 2009, houdende regels voor het vaststellen van de op grond van de Wet op het financieel toezicht en enige andere wetten op te leggen bestuurlijke boetes (Besluit bestuurlijke boetes financiële sector)

décret du 11 juin 2002 portant règles pour l'établissement d'amendes administratives sur le fondement de la loi sur le contrôle financier et de plusieurs autres lois (décret sur les amendes administratives applicables au secteur financier)

· Textes législatifs et règlementaires

Convenant ter voorkoming van ongeoorloofde samenloop van bestuurlijke en strafrechtelijke sancties, 1 december 2008, Nr. FM/2008/3080 U

accord pour la prévention du concours illicite de sanctions administratives et de sanctions pénales, 1er décembre 2008, Nr. FM/2008/3080 U

ROYAUME-UNI

· Textes législatifs et règlementaires

Criminal Justice Act 1993

loi sur la justice pénale de 1993

Financial Services and Markets Act 2000

loi sur les marchés et services financiers de 2000

Financial Services Act 2012

loi sur les services financiers de 2012

· Autres documents

The Enforcement Guide 2014, Financial Conduct Authority

guide d'application 2014, Financial Conduct Authority

Operational Handbook, Serious Fraud Office, 2012

manuel opérationnel, Serious Fraud Office, 2012

Site internet de la Financial Conduct Authority